БЕЗВИЗОВЫЙ РЕЖИМ
ДЛЯ ВАШЕГО БИЗНЕСА
тел.+7 (495) 789 42 23 art.businessgroup
на главную о проекте контакты новости отправить запрос

Complience - Комплаенс


Complience - Комплаенс  Комплаенс (Complience) - букв. "соответствие", современный термин, обозначающий некую службу в системе контроля организации, ответственную за соответствие деятельности требованиям, стандартам и нормам отрасли, надзорной институции или международной практики. В банковской практике служба комплаенса изучает информацию и документы клиентов на предмет соответствия стандартам международной банковской системы и требованиям надзорных органов, а также внутренней политике банка. Служба комплаенса может быть в финансо-кредитной учреждении, в юридической либо аудиторской конторе, а также в любой организации, работающей с клиентами на долгосрочной основе. Может быть и внутренний комплаенс, касающийся деятельности сотрудников, соответствующих норм и процедур, противодействующий коррупции и утечке информации.

Компланес в банковской сфере направлен главным образом на борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, что осуществляется путем целенаправленного внедрения в жизнь политики "Знай своего клиента". Банк запрашивает при знакомстве с клиентом ровно тот объем информации, который в дальнейшем позволит счету бесперебойно функционировать, а банку - обслуживать клиента наилучшим образом.

Долгое время сотрудники отдела комлаенса воспринимались клиентами как своего рода церберы, стоящие на страже правил и стандартов, и противостоящие в этом клиентам. На самом деле, интересы банка, надзорной институции и клиента тут должны совпадать - всем важно, чтобы изначально документы были оформлены в полном соответствии с регуляциями, чтобы никто не мог придраться ни к одной запятой ни в какой момент работы счета.




Поделиться:

Если Вас заинтересовали описанные услуги, Вы можете:
Позвонить:

Ещё из раздела Словарь терминов

    Common Law (Общее право) – английская правовая система, свободная от влияния римского права и основанная по своему происхождению и источникам на прецедентном праве, создаваемом судами в процессе осуществления своей деятельности. Это означает, что ...
    подробнее
      Companies House, Registrar Of Companies (Регистр компаний) – исполнительный орган в составе Министерства Торговли и Промышленности Великобритании, регистрирующий субъекты хозяйствования в Великобритании. В регистр подаются сведения обо всех ...
      подробнее
        Conversion (Преобразование) – преобразование юридического лица из одной формы в другую (напр., корпорации в компанию с ограниченной ответственностью). Разрешено в ряде юрисдикций. Официальным подтверждающим документом служит сертификат ...
        подробнее
        © 2019 A.R.T. Business Consulting
        117997 г. Москва, Нахимовский проспект, д.32 офис 602
                                                      

        Сайт работает на платформе Nestorclub.com